證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今天下午表示，試點(diǎn)期間只允許證券公司利用自有資金和自有證券從事融資融券業(yè)務(wù)，試點(diǎn)取得成效后，融資融券業(yè)務(wù)將會(huì)成為中國(guó)證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。試點(diǎn)將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模，合規(guī)狀況，凈資本風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和試點(diǎn)方案的準(zhǔn)備情況擇優(yōu)批準(zhǔn)首批試點(diǎn)券商，之后逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。試點(diǎn)范圍將兼顧不同類型和不同地區(qū)券商。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，試點(diǎn)期間，證監(jiān)會(huì)將實(shí)施窗口指導(dǎo)，由試點(diǎn)券商通過(guò)適當(dāng)提高融資融券客戶的資質(zhì)條件、資產(chǎn)門檻、在本公司從事證券交易的期限，以及適度提高保證金比例和擔(dān)保比例等審慎措施，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
他說(shuō)，目前是推出融資融券業(yè)務(wù)較好的時(shí)機(jī)，試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可控。融資融券客戶保證金比例較高，券商會(huì)根據(jù)自身情況提高風(fēng)險(xiǎn)控制比例，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)并不大。此外，由于融資融券資金和證券的來(lái)源為券商自有資金和自有證券，融資規(guī)模將大于融券的規(guī)模，市場(chǎng)不會(huì)出現(xiàn)大量賣空。
市場(chǎng)對(duì)融資融券期望甚高，官方亦同時(shí)提示投資者，融資融券交易既可放大盈利，亦可能加大虧損，應(yīng)在具備投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力并熟悉業(yè)務(wù)規(guī)則后，審慎考慮是否參與其中。證監(jiān)會(huì)稱，禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)，將嚴(yán)查各種非法的融資融券活動(dòng)。
近期證監(jiān)會(huì)將發(fā)布融資融券試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知，明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，公示試點(diǎn)的審批內(nèi)容、格式、標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立公開透明的受理、審核和專家評(píng)價(jià)制度。滬深交易所將適時(shí)公布試點(diǎn)標(biāo)的證券的范圍及名稱。
不過(guò)這位負(fù)責(zé)人表示，由于還需通過(guò)行政許可程序，融資融券試點(diǎn)通知及相關(guān)細(xì)則的具體發(fā)布時(shí)間尚不確定。(完)
